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　　发售定价社会化是注册制改革创新的重要一环。为提升线下投资者自律管理方法，维护保养社会化发售定价纪律，研究会创建并认真落实限定名册规章制度。注册制改革创新至今，共将257个产生违反规定情况的配股目标纳入限定名册，对净化处理市场环境具有积极主动功效。

　　对于注册制改革创新大力开展全过程中线下询价采购发生的新情况，研究会提升与沪深指数证交所的管控合作，增加对线下投资者价格个人行为的检测和查验幅度。近年来，与深圳证券交易所进行协同自律查验，并审理上海交易所转交的线下投资者违反规定案件材料。以上查验及案子解决中，发觉有关线下投资者关键存有内部控制制度不健全、定价根据不充足、未严苛执行定价决策制定等难题。依据《科创板上市初次公开发行个股申请注册管理条例(实施)》《科创板上市初次公开发行股票网下投资者管理方法实施方案》《有关确立创业板股票初次公开发行股票网下投资者标准可用及自律管理方法规定的通告》等相关要求，融合投资者违反规定情节恶劣水平，研究会对11家存有违反规定情况的投资者采取有效自律对策，在其中，对1家基金管理公司分公司、1家私募投资基金管理员中止线下投资者资质三个月，对1家私募投资基金管理员、1家达标海外组织 投资者中止线下投资者资质一个月，对7家私募投资基金管理员给予警告。

　　事后，研究会将再次坚持不懈“建规章制度、不干涉、零容忍”战略方针，不断提升与沪深指数证交所的管控合作，应用高新科技方式加强价格数据监控剖析，增加对线下投资者出现异常个人行为查验幅度，依规严肃查处违规操作。

（文章内容来源于：中国证券业协会）

文章内容来源于：中国证券业协会

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